| PREDMET PODNIKANIA (ČINNOSTI) |
| 1. poskytovanie investičných služieb a vedľajších služieb a vykonávanie investičných činností podľa § 6 ods. 1 a 2 v spojení s § 5 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z.z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (zákon o cenných papieroch) v tomto rozsahu:
1. prijatie a postúpenie pokynu klienta týkajúceho sa jedného alebo viacerých finančných nástrojov vo vzťahu k finančný nástrojom:
a) prevoditeľné cenné papiere, b) nástroje peňažného trhu, c) podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, d) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti,e) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán; to neplatí, ak k takému vyrovnaniu dochádza z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy,
f) opcie, futures, swapy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať v hotovosti, ak sa obchodujú na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme,
g) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty neuvedené v písmene f), týkajúce sa komodít, ktoré neslúžia na podnikateľské účely, majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív,
h) derivátové nástroje na presun úverového rizika,
i) finančné rozdielové zmluvy,
j) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, oprávnení na emisie, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať na základe voľby jednej zo zmluvných strán, a to inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti majúcej za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v písmenách a) až i), ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme alebo sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania, alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív.
2. vykonanie pokynu klienta na jeho účet vo vzťahu k finančným nástrojom:
a) prevoditeľné cenné papiere, b) nástroje peňažného trhu, c) podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, d) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti,
3. riadenie portfólia vo vzťahu k finančným nástrojom:
a) prevoditeľné cenné papiere, b) nástroje peňažného trhu, c) podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, d) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti,
4. investičné poradenstvo vo vzťahu k finančným nástrojom:
a) prevoditeľné cenné papiere, b) nástroje peňažného trhu, c) podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, d) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti, e) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán; to neplatí, ak k takému vyrovnaniu dochádza z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy,
f) opcie, futures, swapy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať v hotovosti, ak sa obchodujú na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme,
g) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty neuvedené v písmene f), týkajúce sa komodít, ktoré neslúžia na podnikateľské účely, majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív,
h) derivátové nástroje na presun úverového rizika,
i) finančné rozdielové zmluvy,
j) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, oprávnení na emisie, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať na základe voľby jednej zo zmluvných strán, a to inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti majúcej za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v písmenách a) až i), ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme alebo sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania, alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív. |
| 2. vykonávanie bezhotovostných obchodov s peňažnými prostriedkami v cudzej mene, |
| 3. poskytovanie investičných služieb a vedľajších služieb a vykonávanie investičných činností podľa § 6 ods. 1 a 2 v spojení s § 5 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z.z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (zákon o cenných papieroch) v tomto rozsahu:
5. úschova alebo správa finančných nástrojov na účet klienta, vrátane držiteľskej správy, a súvisiacich služieb, najmä správy peňažných prostriedkov a finančných zábezpek, vo vzťahu k finančným nástrojom:
a) prevoditeľné cenné papiere, b) nástroje peňažného trhu, c) podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, d) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti, e) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán; to neplatí, ak k takému vyrovnaniu dochádza z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy,
f) opcie, futures, swapy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať v hotovosti, ak sa obchodujú na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme,
g) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty neuvedené v písmene f), týkajúce sa komodít, ktoré neslúžia na podnikateľské účely, majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív,
h) derivátové nástroje na presun úverového rizika,
i) finančné rozdielové zmluvy,
j) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, oprávnení na emisie, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať na základe voľby jednej zo zmluvných strán, a to inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti majúcej za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v písmenách a) až i), ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme alebo sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania, alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív.
6. poskytovanie úverov a pôžičiek investorovi na umožnenie vykonania obchodu s jedným alebo viacerými finančnými nástrojmi, ak je poskytovateľ úveru alebo pôžičky zapojený do tohto obchodu:
a) prevoditeľné cenné papiere, b) nástroje peňažného trhu, c) podielové listy alebo cenné papiere vydané zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, d) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa cenných papierov, mien, úrokových mier alebo výnosov alebo iných derivátových nástrojov, finančných indexov alebo finančných mier, ktoré môžu byť vyrovnané doručením alebo v hotovosti, e) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať v hotovosti na základe voľby jednej zo zmluvných strán; to neplatí, ak k takému vyrovnaniu dochádza z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti, ktorá má za následok ukončenie zmluvy,
f) opcie, futures, swapy a iné deriváty týkajúce sa komodít, ktoré sa môžu vyrovnať v hotovosti, ak sa obchodujú na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme,
g) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty neuvedené v písmene f), týkajúce sa komodít, ktoré neslúžia na podnikateľské účely, majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív,
h) derivátové nástroje na presun úverového rizika,
i) finančné rozdielové zmluvy,
j) opcie, futures, swapy, forwardy a iné deriváty týkajúce sa klimatických zmien, dopravných sadzieb, oprávnení na emisie, miery inflácie alebo iných úradných hospodárskych štatistík, ktoré sa musia vyrovnať v hotovosti alebo sa môžu vyrovnať na základe voľby jednej zo zmluvných strán, a to inak ako z dôvodu platobnej neschopnosti alebo inej udalosti majúcej za následok ukončenie zmluvy, ako aj iné deriváty týkajúce sa aktív, práv, záväzkov, indexov a iných faktorov, neuvedené v písmenách a) až i), ktoré majú charakter iných derivátových finančných nástrojov a obchoduje sa s nimi na regulovanom trhu alebo na mnohostrannom obchodnom systéme alebo sú zúčtovávané alebo vyrovnávané prostredníctvom systémov zúčtovania a vyrovnania, alebo podliehajú obvyklým výzvam na doplnenie aktív.
7. poskytovanie poradenstva v oblasti štruktúry kapitálu a stratégie podnikania a poskytovanie poradenstva a služieb týkajúcich sa zlúčenia, splynutia, premeny alebo rozdelenia spoločnosti alebo kúpy podniku,
8. vykonávanie obchodov s devízovými hodnotami, ak sú tieto spojené s poskytovaním investičných služieb,
9. vykonávanie investičného prieskumu a finančnej analýzy alebo inej formy všeobecného odporúčania týkajúceho sa obchodov s finančnými nástrojmi,
10. služby spojené s upisovaním finančných nástrojov, |
| 4. poskytovanie investičnej služby podľa § 6 ods. 1 písm. g) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (zákon o cenných papieroch) umiestňovanie finančných nástrojov bez pevného záväzku, a to vo vzťahu k finančnému nástroju podľa § 5 ods. 1 písm. a) zákona o cenných papieroch prevoditeľné cenné papiere |
| INÉ ĎALŠIE PRÁVNE SKUTOČNOSTI |
| 1.
Obchodná spoločnosť bola založená zakladateľskou zmluvou zo dňa 5.10.2000 v zmysle ust. §§ 154-220 Zák. č. 513/91 Zb. v znení neskorších predpisov. Notárska zápisnica N 518/00, Nz 517/00 zo dňa 5.10.2000 a stanovy a.s. v zmysle Zák. č. 513/91 Zb. v znení neskorších predpisov. Notárska zápisnica N 550/00, Nz 549/00 zo dňa 25.10.2000 osvedčujúca rozhodnutie zakladateľov schváliť dodatok č. 1 k zakladateľskej zmluve a dodatok č. 1 k stanovám a.s. v zmysle Zák. č. 513/91 Zb. v znení neskorších predpisov. |
| 2.
Dodatok č. 2 k STANOVÁM AKCIOVEJ SPOLOČNOSTI SPI SERVIS, a.s., schválený mimoriadnym valným zhromaždením dňa 15.12.2000, priebeh ktorého bol osvedčený do notárskej zápisnice č. N 621/00, Nz 620/00 zo dňa 15.12.2000.
Rozhodnutie úradu pre finančný trh zo dňa 22.1.2001 č. UFT - 003/2001/OCP.
Zmena obchodného mena, pôvodné SPI SERVIS, a.s. |
| 3.
Nové Stanovy akciovej spoločnosti RM-S Market, o.c.p., a.s., schválené mimoriadným valným zhromaždením dňa 12.11.2001, priebeh ktorého bol osvedčený do notárskej zápisnice č. N 502/2001, Nz 499/2001 zo dňa 12.11.2001.
Rozhodnutie Národnej banky Slovenska č. ODE-651/2001 zo dňa 4.júna 2001, právoplatné dňa 5.6.2001, o vydaní devízovej licencie č. 800 130.
Rozhodnutie Úradu pre finančný trh č.UFT-111/2001/PSPO zo dňa 2.11.2001, právoplatné dňa 2.11.2001, o vydaní povolenia na výkon sprostredkovateľskej činnosti v poisťovníctve.
Zápisnica zo zasadnutia predstavenstva spoločnosti
RM -S Market, o.c.p., a.s. zo dňa 13.11.2001.
Zápisnica zo zasadnutia dozornej rady spoločnosti RM - S
Market, o.c.p., a.s. zo dňa 14.11.2001. |
| 4.
Zmena stanov odsúhlasená na valnom zhromaždení dňa 27.6.2002 priebeh osvedčený notárskou zápisnicou
N 389/2002, Nz 379/2002 spísanou notárom JUDr. Stanislavom Bauerom. Zápisnica zo zasadnutia predstavenstva zo dňa 12.4.2002 a zo dňa 26.6.2002.
Zánik funkcie členov predstavenstva:
Ing.Marián Staník 12.4.2002, Ing.Elena Osuská 26.6.2002, Ing. Martin Kuba a Ing. Miroslava Bandurová 27.6.2002. |
| 5.
Zmena stanov spoločnosti odsúhlasená na riadnom valnom zhromaždení dňa 27.6.2003, ktorého priebeh bol osvedčený notárskou zápisnicou N 850/2003, Nz 53365/2003 spísanou notárom JUDr. Stanislavom Bauerom.
Rozhodnutie Úradu pre finančný trh č. GRUFT-020/2003/PAPO zo dňa 4.4.2003, právoplatné dňa 23.4.2003, o udelení povolenia na vykonávanie činnosti poisťovacieho agenta. |
| 6.
Spoločnosť RM-Systém Slovakia, a.s., so sídlom Zámocké schody 2/A, 811 01 Bratislava, IČO: 31 343 384 zapísaná v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I, oddiel: Sa, vložka číslo: 513/B zanikla bez likvidácie zlúčením so spoločnosťou RM - S Market, o.c.p., a.s., so sídlom Zámocké schody 2/A, 811 01 Bratislava, IČO: 35 799 072, zapísanej v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I, oddiel: Sa, vložka číslo: 2586/B, ktorá je jej právnym nástupcom. Celé obchodné imanie spoločnosti RM - Systém Slovakia, a.s., jej práva, záväzky, pohľadávky, a to známe i neznáme preberá ku dňu jej výmazu z obchodného registra spoločnosť RM - S Market, o.c.p., a.s.
Zrušenie spoločnosti RM - Systém Slovakia, a.s. bez likvidácie jej zlúčením so spoločnosťou RM - S Market, o.c.p., a.s. bolo schválené na mimoriadnom valnom zhromaždení spoločnosti konanom dňa 18.8.2003, na ktorom bola schválená aj zmluva o zlúčení zo dňa 18.8.2003.
Zmena stanov spoločnosti prijatím nových stanov a.s. schválená na mimoriadnom valnom zhromaždení spoločnosti, ktorého priebeh bol osvedčený notárskou zápisnicou N 948/2003, Nz 71412/2003 spísanou notárom JUDr. Stanislavom Bauerom.
Zápisnica zo zasadnutia predstavenstva a.s. zo dňa 18.8.2003.
List Úradu pre finančný trh sp. zn. 3798/2003-G-4 zo dňa 19.5.2003.
|
| 7.
Zmena stanov spoločnosti prijatím nových stanov
schválená na mimoriadnom valnom zhromaždení spoločnosti dňa 16. 10. 2003, ktorého priebeh bol osvedčený notárskou zápisnicou N 1135/2003, Nz 93273/2003 spísanou notárom JUDr. Stanislavom Bauerom.
Rozhodnutie Úradu pre finančný trh č. GRUFT-050/2003/OCP zo dňa 30. 9. 2003, právoplatné dňa 17. 10. 2003, o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb.
Zápisnica zo zasadnutia predstavenstva spoločnosti zo dňa 16. 10. 2003. |
| 8.
Zmena stanov spoločnosti prijatím nových stanov schválená dňa 15.12.2003, rozhodnutím jediného akcionára vykonávajúceho pôsobnosť valného zhromaždenia, prijatého vo forme notárskej zápisnice N 1187/2003, Nz 121578/2003.
Zánik funkcie členov predstavenstva:
JUDr. Darina Huttová 19.11.2003, Ing. Eva Barteková 19.12.2003, Ing. Jozef Holka 19.12.2003.
Zánik funkcie členov dozornej rady:
Ing. Jozef Ivičič 24.11.2003, Ing. Pavol Páleník 24.11.2003. |
| 9.
Rozhodnutie jediného akcionára vykonávajúceho pôsobnosť valného zhromaždenia napísané dňa 15.06.2004 vo forme not. zápisnice N 347/04 Nz 51249/04 notárom JUDr. Danielou Šikutovou. |
| 10.
Zvýšenie základného imania spoločnosti o 24 472 000,- Sk na 33 972 000,- Sk na základe rozhodnutia jediného akcionára dňa 07.12.2004 vo forme notárskej zápisnice N 725/2004, Nz 87413/2004. |
| 11.
Notárska zápisnica č. N 290/2008, Nz 22902/2008, NCRls 22756/2008 zo dňa 30.05.2008. |
| 12.
Notárska zápisnica N 362/2008, Nz 29522/2008, NCRls 29209/2008 napísaná dňa 10.7.2008 osvedčujúca rozhodnutie jediného akcionára. |
| 13.
Zápisnica zo zasadnutia dozornej rady zo dňa 14.07.2008.
Zápisnica zo zasadania predstavenstva zo dňa 14.07.2008. |
| 14.
Zápisnica zo zasadnutia dozornej rady zo dňa 29.10.2008. |
| 15.
Zápisnica zo zasadania dozornej rady zo dňa 18.12.2008. Rozhodnutie jediného akcionára zo dňa 15.01.2009. |
| 16.
Notárska zápisnica N 1/2011, Nz 400/2011 zo dňa 10.1.2011 osvedčujúca rozhodnutie jediného akcionára, |
| 17.
Rozhodnutie jediného akcionára spísané vo forme notárskej zápisnice N1072/2012, Nz35841/2012 dňa 04.10.2012. Zmena predmetu podnikania. |
| 18.
Rozhodnutie jediného akcionára zo dňa 18.12.2012 - notárska zápisnica. |
| 19.
Rozhodnutie jediného akcionára zo dňa 11.12.2015 a Zápisnica zo zasadnutia dozornej rady spoločnosti zo dňa 16.12.2015. |
| 20.
Rozhodnutie jediného akcionára zo dňa 20.02.2017. |